La Superintendencia de Sociedades expidió la Circular Externa 100-000003 del 11 de septiembre de 2023, un documento donde anuncia la simplificación del reporte de los sujetos obligados a implementar el SAGRILAFT y el PTEE con la creación del informe 75. Un cambio que empezará a regir a partir del próximo año, de conformidad con el cronograma que aplica para el año 2023, y el cual incluirá información sobre la implementación y funcionamiento de ambos programas, la designación del oficial de cumplimiento, la identificación de riesgos, las políticas y procedimientos, y el tratamiento de riesgos. Ello con el fin de simplificar el proceso de reporte para los sujetos obligados, y mejorar la supervisión de la Superintendencia de Sociedades.
La SuperIntendencia de Sociedades ha anunciado hace algunos meses el cambio de los informes 50 y 52 relacionados con el Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (Sagrilaft) y el Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE). El cual, quedaría unificado a partir de este año en el informe 75, con este la SuperIntendencia de Sociedades busca unificar la estructura del informe para los dos programas.
La información que debe ser reportada en el informe 75, es la relacionada con las disposiciones dadas en la Circular Básica Jurídica en su capítulo X, las Circulares Externas 100-00016 de2020 para Sagrilfat y 100-000011 de 2021 para PTEE.
En este informe, las empresas deben informar detalles al ente regulador sobre la implementación y funcionamiento, tales como:
- Designación del Oficial de Cumplimiento,
- Identificación y medición de los riesgos asociados,
- Segmentación por factores de riesgo.
- Matrices de riesgos.
- Políticas y procedimientos para el funcionamiento de los sistemas.
- Tratamiento de estos riesgos (Debida Diligencia y Debida Diligencia Intensificada).
- Restricciones de efectivo.
- Informes de mejoramiento de los sistemas realizados por el oficial de cumplimiento.
- Reportes de Operaciones Sospechosas y Reportes de Ausencia de Operaciones Sospechosas.
- Entre otros.
En OCH contamos con un equipo multidisciplinario, en el que resaltan el área de Riesgos, Legal, Tratamiento de Datos personales y Tecnología, con el cual, podemos ayudarle a resolver las inquietudes relacionadas, y de ser necesario, realizar algún ajuste a los programas, o su implementación desde cero.
En OCH contamos con amplia experiencia en la implementación de estos sistemas, el acompañamiento a la ejecución de los mismos y la sistematización de su operatividad, además, en el apoyo para dar respuesta a los diferentes entes de control.
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